合規(guī)管理體系認(rèn)證

2021年2月26日，合規(guī)管理模型應(yīng)以合規(guī)文化為核心，由人員、技術(shù)、程序支撐，分為治理與領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與盡職調(diào)查、標(biāo)準(zhǔn)政策與程序、培訓(xùn)與溝通、員工報(bào)告、案件管理與調(diào)查、測(cè)試與監(jiān)控、第三方合規(guī)、持續(xù)改進(jìn)九個(gè)要素，通過(guò)體系設(shè)計(jì)、運(yùn)行、評(píng)估實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理。

合規(guī)管理體系九要素

1.治理與領(lǐng)導(dǎo)力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設(shè)計(jì)、運(yùn)行、維護(hù)和監(jiān)督，并通過(guò)組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置確保合規(guī)體系的獨(dú)立性和權(quán)威性；

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與盡職調(diào)查：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點(diǎn)；

3.標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序：合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、流程應(yīng)清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4.培訓(xùn)與溝通：為增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，提高員工履行合規(guī)義務(wù)的能力，企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)的、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的培訓(xùn)溝通制度，并向各層級(jí)人員宣傳合規(guī)要求；

5.員工報(bào)告：?jiǎn)T工報(bào)告制度應(yīng)為員工提出合規(guī)問(wèn)題、報(bào)告潛在合規(guī)事項(xiàng)提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果；

6.案件管理與調(diào)查：企業(yè)應(yīng)明確各類合規(guī)案件的分類、優(yōu)先級(jí)、管理職責(zé)和調(diào)查程序；

7.測(cè)試與監(jiān)控：企業(yè)應(yīng)定期測(cè)試合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)暴露初期采取相應(yīng)行動(dòng)；

8.第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)合作伙伴關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域全流程風(fēng)險(xiǎn)篩查；

9.持續(xù)改進(jìn)：為保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理，企業(yè)應(yīng)明確合規(guī)管理改進(jìn)政策，定期評(píng)估合規(guī)管理體系的有效性，并將測(cè)試監(jiān)控的成果納入改進(jìn)工作。

建立合規(guī)管理體系的意義：

建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

在很多國(guó)家或地區(qū)，當(dāng)發(fā)生違規(guī)時(shí)，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系。作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受。這對(duì)于中國(guó)企業(yè)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。

在一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中可能獲得加分。

向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平。

企業(yè)合規(guī)管理體系，本質(zhì)上是管理體系的一種，但核心是合規(guī)。企業(yè)管理體系，有多種。如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系，信息安全管理體系等。管理體系的建立與實(shí)施，有其一般規(guī)律。管理體系是一種有規(guī)律的重復(fù)發(fā)生的活動(dòng)，是基于一定目標(biāo)，企業(yè)的（戰(zhàn)略）計(jì)劃、預(yù)算編制、執(zhí)行和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等行為的綜合。合規(guī)管理體系的重點(diǎn)明顯應(yīng)當(dāng)是“合規(guī)”，且應(yīng)融入到整個(gè)管理體系中，否則容易產(chǎn)生“合規(guī)”與“業(yè)務(wù)”兩張皮的“普遍”現(xiàn)象。如何融入業(yè)務(wù)管理體系，成為合規(guī)管理發(fā)揮價(jià)值的出發(fā)點(diǎn)，也是合規(guī)管理體系的難點(diǎn)。它要求不僅要熟悉合規(guī)相關(guān)理論和操作，還要認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)相關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)和特點(diǎn)。

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