新安全生產法“壓實”企業(yè)安全生產主體責任 內部控制失靈或遭重罰

《金證研》法庫中心 陸離/作者 幽樹/風控

2021年9月1日，新《安全出產法》正式施行，進一步強化企業(yè)安全出產主體職責、完善安全風險防備操控系統(tǒng)，加大違法處分力度，進步違法成本。

企業(yè)作為運營的實體，確保出產的持續(xù)性和效益性的重要性不言而喻，不只關系企業(yè)是否能有序地創(chuàng)造經濟效益，也直接關系著企業(yè)的生存和開展。從事端丟失的角度，產生了安全事端不光產生直接的經濟丟失，而且體現(xiàn)在成效、勞動者心思、企業(yè)商譽、資源無益消耗等間接的丟失。

此外，證監(jiān)會發(fā)布的《保薦人盡職查詢作業(yè)原則》對安全出產查詢要求中，則要點要求保薦安排，查詢發(fā)行人是否存在嚴峻安全隱患、是否采納確保安全出產的辦法，查詢發(fā)行人樹立以來是否產生過嚴峻的安全事端以及受到處分的情況，剖析點評安全事端對發(fā)行人出產運營、運營成績或許產生的影響。

一、強化企業(yè)安全出產主體職責，高危職業(yè)企業(yè)未取得安全出產答應證不得從事出產活動

據(jù)《安全出產法》第二十一條，出產運營單位的首要負責人對本單位安全出產作業(yè)負有下列職責：1.樹立健全并實行本單位全員安全出產職責制，加強安全出產標準化建造；2.安排擬定并施行本單位安全出產規(guī)章原則和操作規(guī)程；3.安排擬定并施行本單位安全出產教育和訓練方案；4.確保本單位安全出產投入的有用施行；5.安排樹立并實行安全風險分級管控和隱患排查管理兩層防備作業(yè)機制，督促、檢查本單位的安全出產作業(yè)，及時消除出產安全事端隱患；6.安排擬定并施行本單位的出產安全事端應急救援預案；7.及時、如實陳述出產安全事端。

除了以上關于企業(yè)安全出產的規(guī)則外，特定的職業(yè)亦有特定要求。

據(jù)《安全出產法》第二十四條，礦山、金屬冶煉、修建施工、運送單位和風險物品的出產、運營、貯存、裝卸單位，應當設置安全出產管理安排或許裝備專職安全出產管理人員。

前款規(guī)則以外的其他出產運營單位，從業(yè)人員超越一百人的，應當設置安全出產管理安排或許裝備專職安全出產管理人員；從業(yè)人員在一百人以下的，應當裝備專職或許兼職的安全出產管理人員。

此外，依據(jù)《安全出產答應證法令》規(guī)則，關于出產運營中觸及礦山企業(yè)、修建施工企業(yè)和風險化學品、煙花爆竹、民用爆破物品出產企業(yè)，國家對其施行安全出產答應原則，其出產運營需取得政府部門批準的出產答應證，方可運營。（注：風險化學品是由《風險化學品名錄》確定）

據(jù)《安全出產答應證法令》第二條，國家對礦山企業(yè)、修建施工企業(yè)和風險化學品、煙花爆竹、民用爆破物品出產企業(yè)（以下總稱“高危職業(yè)企業(yè)”）實施安全出產答應原則。規(guī)則高危職業(yè)企業(yè)未取得安全出產答應證的，不得從事出產活動。

據(jù)《安全出產答應證法令》第六條，上述高危職業(yè)企業(yè)取得安全出產答應證，應當具有下列安全出產條件：1.樹立、健全安全出產職責制，擬定完備的安全出產規(guī)章原則和操作規(guī)程；2.安全投入契合安全出產要求；3.設置安全出產管理安排，裝備專職安全出產管理人員；4.首要負責人和安全出產管理人員經考核合格；5.特種作業(yè)人員經有關業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；6.從業(yè)人員經安全出產教育和訓練合格；7.依法參與工傷保險，為從業(yè)人員交納保險費；8.廠房、作業(yè)場所和安全設備、設備、工藝契合有關安全出產法令、法規(guī)、標準和規(guī)程的要求；9.有職業(yè)危害防治辦法，并為從業(yè)人員裝備契合國家標準或許職業(yè)標準的勞動防護用品；10.依法進行安全點評；11.有嚴峻風險源檢測、點評、監(jiān)控辦法和應急預案；12.有出產安全事端應急救援預案、應急救援安排或許應急救援人員，裝備必要的應急救援器材、設備；13.法令、法規(guī)規(guī)則的其他條件。

此外，出產安全事端（以下簡稱“事端”），《出產安全事端陳述和查詢處理法令》對與事端等級判別作出了規(guī)則。（安全事端具體等級可查詢當?shù)匕踩霎a監(jiān)督管理部門）

據(jù)《出產安全事端陳述和查詢處理法令》第三條，依據(jù)事端構成的人員傷亡或許直接經濟丟失，事端一般分為以下等級：1.特別嚴峻事端，是指構成30人以上逝世，或許100人以上重傷（包含急性工業(yè)中毒，下同），或許1億元以上直接經濟丟失的事端；2.嚴峻事端，是指構成10人以上30人以下逝世，或許50人以上100人以下重傷，或許5000萬元以上1億元以下直接經濟丟失的事端；3.較大事端，是指構成3人以上10人以下逝世，或許10人以上50人以下重傷，或許1000萬元以上5000萬元以下直接經濟丟失的事端；4.一般事端，是指構成3人以下逝世，或許10人以下重傷，或許1000萬元以下直接經濟丟失的事端。

據(jù)《安全出產法》榜首百一十四條，對負有職責的出產運營單位除要求其依法承當相應的補償?shù)嚷氊熗猓袷装僖皇臈l　產生出產安全事端，對負有職責的出產運營單位除要求其依法承當相應的補償?shù)嚷氊熗?，由應急管理部門依照下列規(guī)則處以罰款：1.產生一般事端的，處三十萬元以上一百萬元以下的罰款；2.產生較大事端的，處一百萬元以上二百萬元以下的罰款；3.產生嚴峻事端的，處二百萬元以上一千萬元以下的罰款；4.產生特別嚴峻事端的，處一千萬元以上二千萬元以下的罰款。

產生出產安全事端，情節(jié)特別嚴峻、影響特別惡劣的，應急管理部門能夠依照前款罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下對負有職責的出產運營單位處以罰款。

即安全出產違法行為需付出“高代價”。修正后的安全出產法對觸及罰款的違法行為遍及進步了罰款數(shù)額，加大懲戒力度。

可見，安全出產一般會重視兩個方面，首先是安全出產內部操控是否完善并有用施行，要點重視高危職業(yè)企業(yè)是否取得安全出產答應證。其次，對企業(yè)已產生的安全出產事端嚴峻程度進行判別，并依據(jù)安全出產監(jiān)督相關部門對該事端的確定，判別該公司安全出產內部操控原則的完善和有用實行情況。

總而言之，政府出臺多項法規(guī)，標準安全出產，防備安全事端產生。且從這些具體規(guī)則更加體現(xiàn)出安全出產的重要性，出產運營單位是安全出產的主體。此外，證監(jiān)會出臺的《保薦人盡職查詢作業(yè)原則》中，體現(xiàn)出證監(jiān)會對上市企業(yè)安全出產的重視。

二、昂利康因安全出產事端被問詢，監(jiān)管重視安全出產內操控度是否健全并有用實行

據(jù)《保薦人盡職查詢作業(yè)原則》第二十一條，取得發(fā)行人安全出產及以往安全事端處理等方面的資料，查詢發(fā)行人是否存在嚴峻安全隱患、是否采納確保安全出產的辦法，查詢發(fā)行人樹立以來是否產生過嚴峻的安全事端以及受到處分的情況，剖析點評安全事端對發(fā)行人出產運營、運營成績或許產生的影響。

《保薦人盡職查詢作業(yè)原則》中，要求保薦安排剖析，擬上市公司曾產生安全事端對其出產運營、運營成績或許產生的影響。此外，證監(jiān)會也屢次問詢擬上市企業(yè)安全出產內部操控原則是否健全并有用實行，重視擬上市企業(yè)曾產生的安全事端中承當?shù)穆氊煛?/p>

2020年10月15日，證監(jiān)會宣布的《第十八屆發(fā)審委2020年第148次會議審閱結果公告》顯現(xiàn)，江蘇同力日升機械股份有限公司（以下簡稱“同力日升”）被問詢到其安全出產相關內操控度是否健全并有用實行，相關風險是否充沛提醒。發(fā)審委要求，保薦代表人闡明核對依據(jù)、過程，并宣布明確核對定見。

2018年8月7日，證監(jiān)會宣布的《第十七屆發(fā)審委2018年第118次會議審閱結果公告》顯現(xiàn)，浙江新農化工股份有限公司（以下簡稱“新農化工”）被問詢，發(fā)審委要求新農化工及其保薦代表人闡明（1）環(huán)境維護稅開征后對財務指標的影響；（2）是否樹立有關防備環(huán)保風險的內操控度并得到有用實行，是否存在潛在的環(huán)保合規(guī)性問題，其環(huán)保費用支出與發(fā)行人出產規(guī)模是否匹配；（3）出產過程中的安全出產和員工健康維護原則是否健全并有用實行，2018年5月產生的安全出產事端是否歸于嚴峻違法違規(guī)行為。

2018年7月17日，證監(jiān)會宣布的《第十七屆發(fā)審委2018年第103次會議審閱結果公告》顯現(xiàn)，浙江昂利康制藥股份有限公司（以下簡稱“昂利康”）被問詢，問題觸及“其在安全出產事端中承當?shù)穆氊?，該事件是否歸于嚴峻違法違規(guī)行為，安全出產內部操控機制是否完善并有用運轉”。發(fā)審委要求，保薦代表人宣布明確核對定見。

據(jù)《東方花旗證券有限公司關于公司初次公開發(fā)行股票的發(fā)行保薦作業(yè)陳述》回復，昂利康對此回復悅新公司‘5.3’安全出產事端”歸于安全出產一般事端，未發(fā)現(xiàn)江蘇悅新存在嚴峻違法違規(guī)行為。而且公司已經對事端后續(xù)事宜進行了妥善處理，未構成嚴峻晦氣影響。

2015年4月17日，證監(jiān)會宣布的《2015年4月13日-4月17日發(fā)行監(jiān)管部發(fā)出的發(fā)審委作業(yè)會議審閱定見》顯現(xiàn)，安徽廣信農化股份有限公司被問詢（以下簡稱“廣信農化”），彌補闡明并宣布廣信農化子公司安徽東至廣信農化有限公司各陳述期內光氣項目建造發(fā)展和技改投入金額，光氣試出產情況、各期實際產能利用率及產銷情況，光氣安全出產答應證和監(jiān)控化學品出產特別答應證審批發(fā)展等情況。

2015年5月20日，證監(jiān)會宣布的《金徽酒股份有限公司首發(fā)申請文件反應定見》顯現(xiàn)，請金徽酒股份有限公司(以下簡稱“金徽酒”)彌補宣布，金徽酒是否存在安全隱患或產生嚴峻安全出產事端，是否會影響發(fā)行人的出產運營。金徽酒的安全出產原則是否完善，安全設備運轉情況。

《金證研》法庫中心研究發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會要點問詢礦山企業(yè)、修建施工企業(yè)和風險化學品、煙花爆竹、民用爆破物品出產企業(yè)的安全出產內部操控機制是否完善并有用運轉，曾經產生的安全出產事端是否為嚴峻違法違規(guī)行為，出產運營是否取得安全出產答應證。

此外，除了需求重視日常安全出產運營的內部操控原則外。企業(yè)在修建出產運營廠房時，也需求重視廠房內安全設備的完善。對此，國家對出產運營單位的建造項目中的安全設備擬定相關法令，以確保建造項目安全設備達標。

三、“三一起”監(jiān)督管理辦法確保安全設備達標，竣工檢驗合格后方可投入出產和運用

據(jù)《建造項目安全設備“三一起”監(jiān)督管理辦法》第四條，出產運營單位是建造項目安全設備建造的職責主體。建造項目安全設備有必要與主體工程一起規(guī)劃、一起施工、一起投入出產和運用（以下簡稱“三一起”）。安全設備投資應當歸入建造項目概算。

關于建造項意圖安全設備，在出產運營單位出產產品具有一定風險的情況下，需求對該項意圖安全設備進行安全預點評。風險建造項目建造前，需安全預點評且項目規(guī)劃后需進行安全規(guī)劃檢查。

據(jù)《建造項目安全設備“三一起”監(jiān)督管理辦法》第七條，下列建造項目在進行可行性研究時，出產運營單位應當依照國家規(guī)則，進行安全預點評:1.非煤礦礦山建造項目；2.出產、貯存風險化學品（包含運用長輸管道輸送風險化學品，下同）的建造項目；3.出產、貯存煙花爆竹的建造項目；4.金屬冶煉建造項目；5.運用風險化學品從事出產而且運用量到達規(guī)則數(shù)量的化工建造項目（歸于風險化學品出產的在外，下同）；6.法令、行政法規(guī)和國務院規(guī)則的其他建造項目。

據(jù)《建造項目安全設備“三一起”監(jiān)督管理辦法》第八條，出產運營單位應當托付具有相應資質的安全點評安排，對其建造項目進行安全預點評，并編制安全預點評陳述。

據(jù)《建造項目安全設備“三一起”監(jiān)督管理辦法》第十條，出產運營單位在建造項目初步規(guī)劃時，應當托付有相應資質的規(guī)劃單位對建造項目安全設備一起進行規(guī)劃，編制安全設備規(guī)劃。

也就是說，關于上述風險建造項目建造前，出產運營單位在對該建造項目在進行可行性研究時需托付具有相關資質的安全點評安排，對其建造項目進行安全預點評，并編制安全點評陳述。風險建造項目安全預點評契合相關規(guī)則，在對建造項目進行規(guī)劃，需托付有相應資質的規(guī)劃單位對建造項目安全設備一起進行規(guī)劃。

據(jù)《建造項目安全設備“三一起”監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)則，建造項目竣工后，依據(jù)規(guī)則建造項目需求試運轉（包含出產、運用，下同）的，應當在正式投入出產或許運用前進行試運轉。試運轉時間應當不少于30日，最長不得超越180日，國家有關部門有規(guī)則或許特殊要求的職業(yè)在外。

第二十二條，建造項目安全設備竣工或許試運轉完成后，出產運營單位應當托付具有相應資質的安全點評安排對安全設備進行檢驗點評，并編制建造項目安全檢驗點評陳述。出產、貯存風險化學品的建造項目和化工建造項目安全檢驗點評陳述除契合本條第二款的規(guī)則外，還應當契合有關風險化學品建造項意圖規(guī)則。

第二十三條，建造項目竣工投入出產或許運用前，出產運營單位應當安排對安全設備進行竣工檢驗，并構成書面陳述備檢。安全設備竣工檢驗合格后，方可投入出產和運用。

換言之，出產運營廠房建造項目竣工，需通過30-180日的試運轉，然后托付有相應資質的安全點評安排對安全設備進行檢驗點評，并編制建造項目安全檢驗點評陳述。最終建造項目投入出產或許運用前，出產運營單位應當安排對安全設備進行竣工檢驗，并構成書面陳述備檢。

此外，若建造項目施行過程中，不符竣工檢驗條件，則不得通過竣工檢驗，不得投入出產或運用。

據(jù)《建造項目安全設備“三一起”監(jiān)督管理辦法》第二十四條，建造項意圖安全設備有下列景象之一的，建造單位不得通過竣工檢驗，并不得投入出產或許運用：1.未挑選具有相應資質的施工單位施工的；2.未依照建造項目安全設備規(guī)劃文件施工或許施工質量未到達建造項目安全設備規(guī)劃文件要求的；3.建造項目安全設備的施工不契合國家有關施工技術標準的；4.未挑選具有相應資質的安全點評安排進行安全檢驗點評或許安全檢驗點評不合格的；5.安全設備和安全出產條件不契合有關安全出產法令、法規(guī)、規(guī)章和國家標準或許職業(yè)標準、技術標準規(guī)則的；6.發(fā)現(xiàn)建造項目試運轉期間存在事端隱患未整改的；7.未依法設置安全出產管理安排或許裝備安全出產管理人員的；8.從業(yè)人員未通過安全出產教育和訓練或許不具有相應資格的；9.不契合法令、行政法規(guī)規(guī)則的其他條件的。

也就是說，出產運營的建造項目安全設備需通過建造前的安全預點評，安全設備規(guī)劃與建目一起規(guī)劃，項目竣工時，需進行試運轉然后通過安全檢驗最終進行安全設備竣工檢驗，檢驗合規(guī)方可投入出產和運用。

近年來，監(jiān)管層對擬上市公司安全出產重視，著重強調安全出產內部操控機制是否完善并有用運轉，并對曾產生的安全出產事端的企業(yè)進行要點問詢。且新修正的安全出產法進一步加大對出產運營單位及其負責人安全出產違法行為的處分力度，對違法行為起到強大的震懾作用，讓出產運營單位不敢違法、不能違法，從根本上消除隱患、解決問題。因此，安全出產，不只是確保企業(yè)的運營活動正常進行，也是企業(yè)有必要實行的社會職責。

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