ISO14001環(huán)境管理體系認證審核常見問題點匯總，值得收藏！

ISO14001環(huán)境管理體系認證適用于任何組織，包括企業(yè)，事業(yè)及相關(guān)政府單位；通過認證后可證明該組織在環(huán)境管理方面達到了國際水平，能夠確保對企業(yè)各過程、產(chǎn)品及活動中的各類污染物控制達到相關(guān)要求，有助于企業(yè)樹立良好的社會形象。

今天，淮安ISO9001認證機構(gòu)整理了些ISO14001審核常見問題點及所需準備材料。

一、廠房建設(shè)期間環(huán)保資料

①建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）——有資質(zhì)的評估機構(gòu)提供的評估報告

②環(huán)境影響報告批復(fù)——環(huán)保局批復(fù)

③建設(shè)項目環(huán)境保護“三同時”驗收——環(huán)保局驗收

④消防驗收報告——消防部門驗收

以上四份資料為廠房建設(shè)期間需要具備的基本條件，但有些企業(yè)缺少以上各項資料，而缺少的原因是廠房屬于違章建筑物（不具備相關(guān)建設(shè)手續(xù)的建筑）。

比如在許多地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村委自己開拓的工業(yè)區(qū)、開發(fā)區(qū)，在這些地方蓋的房子沒有任何報建的手續(xù)，所以對于上述提到的資料肯定沒有。

另外還有種情況是，廠房屬于1988年以前建的，在那以前我國尚未推出“環(huán)境影響評價制度”，那以前建的廠房不需要進行環(huán)境影響評估，但從1988年以后建的房子均必須執(zhí)行該制度。

當(dāng)然，也存在一些建筑私自改變用途的，如：原來是住宅，現(xiàn)在改為廠房使用，未向有關(guān)部門報批的。

二、環(huán)境因素識別、評價與更新

①環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；

未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導(dǎo)致缺漏；

未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；

未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。

②環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

③環(huán)境因素未及時更新，如：

產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；

產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；

國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；

廠房遷移到新址，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新。

三、重要環(huán)境因素的控制策劃

①未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；

②對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

四、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

①法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；

②對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；

③未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；

④未及時對法律法規(guī)及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

五、環(huán)境目標、指標和管理方案

①未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標；

②對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量；

③對所有的目標、指標未能予以制定對應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；

④未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

六、組織機構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源

①對各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；

②對關(guān)鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；

③環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

七、能力、培訓(xùn)和意識（人力資源管理）

①關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；

②全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評價；

③崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

八、信息交流

①對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；

②未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；

③對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關(guān)方進行回復(fù)；

④缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。

九、文件控制

①文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處；

②文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關(guān)文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；

③文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

十、運行控制

①運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；

②未能將運行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等；

③現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：

a、垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；

b、現(xiàn)場由于機械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時清理、糾正；

c、環(huán)保設(shè)施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù)；

d、環(huán)保設(shè)施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池?zé)o水；

e、化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；

f、產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；

g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨立空間存放；

h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

i、廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機構(gòu)進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。

十一、應(yīng)急準備與響應(yīng)

①未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；

②有制定應(yīng)急計劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練；

③有進行應(yīng)急演練，但對演練的效果、應(yīng)急程序進行評價；

④應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進行評審，未及時對應(yīng)急程序進行修訂。

十二、監(jiān)測和測量

①對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；

②未對目標、指標和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量；

③未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄；

④未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)進行；

⑤自有監(jiān)測設(shè)備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設(shè)備等；

⑥污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

十三、合規(guī)性評價

①未形成“合規(guī)性評價控制程序”；

②未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次；

③有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價；

④合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

十四、不符合、糾正措施和預(yù)防措施

①發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；

②未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機；

③對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的；

④對潛在不符合未進行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的；

⑤未對糾正措施和預(yù)防措施的實施效果進行評價。

十五、內(nèi)部審核

①未對年度內(nèi)部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃；

②內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；

③內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；

④內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；

⑤內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；

⑥對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；

⑦未形成內(nèi)審報告；

⑧有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。

十六、記錄控制

①記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；

②記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；

③記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

十七、管理評審

①管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；

②管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)；

③管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動；

④管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果；

⑤管理評審決議事項未明確職責(zé)、分工、時限要求；

⑥管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證

湖州iso14001認證德清長興iso14000環(huán)境體系去哪里辦理

想要讓公司在環(huán)保方面更加出色，那么ISO14001認證就是必不可少的一項工作。那么，湖州ISO14001認證德清長興ISO14000環(huán)境體系去哪里辦理呢?今天，我們……

蒼南平陽iso14000認證洞頭泰順iso14001環(huán)境體系公司辦理流程

蒼南平陽ISO14000認證泰順洞頭ISO14001環(huán)境管理體系公司辦理的步驟ISO14001環(huán)境管理體系認證是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段。在當(dāng)今環(huán)保意識的高漲下……

ISO14001環(huán)境管理體系認證審核流程解析

ISO14001環(huán)境管理體系認證審核流程解析ISO14001認證審核有哪些流程？告訴大家,ISO14001環(huán)境管理體系認證程序大致上分為以下四個階段……

ISO14001環(huán)境管理體系認證中要注意哪些問題？

ISO14001環(huán)境管理體系認證中要注意哪些問題？ISO14001環(huán)境管理體系認證中要注意哪些問題呢？小編來一一和您分析。一、環(huán)境因素識別不……

中企認證咨詢網(wǎng)積累了豐富的國際質(zhì)量認證工作經(jīng)驗，各項業(yè)務(wù)均成果卓著。始終以服務(wù)國家經(jīng)濟社會發(fā)展和提升人民生活品質(zhì)為己任，依托產(chǎn)品認證(包括服務(wù)認證、自愿性認證)、管理體系認證和認證培訓(xùn)業(yè)務(wù)，著力開展節(jié)能。在積極促進國際貿(mào)易，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，保護消費者安全健康，構(gòu)建社會誠信體系，參與"兩型"社會建設(shè)等方面做出了積極貢獻。同時，自身獲得了跨越式發(fā)展，已成為業(yè)務(wù)門類全、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)廣、工作手段新、技術(shù)力量強、人員素質(zhì)高的一流認證機構(gòu)，可以方便快捷地為世界各地的客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)的"一站式"服務(wù)。中企認證咨詢網(wǎng)秉承"和諧、進取、責(zé)任"的理念，正在朝著建立社會公信力高，有較強創(chuàng)新能力、市場競爭能力和可持續(xù)發(fā)展能力，向業(yè)界有較高知名度的國際型認證機構(gòu)的目標努力前行，優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、雄厚的技術(shù)力量、先進的管理水平保障了中企認證咨詢網(wǎng)業(yè)務(wù)的順利開展，為順利實現(xiàn)中企認證咨詢網(wǎng)的質(zhì)量目標、為認證機構(gòu)的品牌提供了有力保障。

中企認證咨詢網(wǎng)專業(yè)從事ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、IATF16949、ISO27001、ISO13485、ISO22000、HACCP、ISO20000、ISO45001、QC080000、GB/T50430、GB/T27922售后服務(wù)體系認證、GB/T29490知識產(chǎn)權(quán)管理體系、ISO37001、ISO50001、ISO22163、兩化融合體系、系統(tǒng)集成資質(zhì)、十環(huán)認證、SMETA、SEDEX、BSCI、SA8000、FSC、ICTI、GSV、C-TPAT、WRAP、EICC、GMP、GMPC、ETI、BRC、驗廠咨詢、商務(wù)部信用等級、誠信信用等級、ISO體系、CE、3C、AAA等認證咨詢服務(wù)。認證價格實惠，證書真實有效，認監(jiān)委可查，如有疑問，可點擊garryr.com了解詳情，竭誠為您服務(wù)!